2016年的私募冠军、人称“快刀八郎”的苏思通因为操纵云煤能源等5只股票的股价被证监会处罚。

1月3日晚间,证监会挂出一份处罚决定书,蓝海思通利用资金优势,通过连续交易、对倒、尾盘拉抬等方式影响“云煤能源”等5只股票价格和交易量,其行为违反了关于禁止操纵证券市场的规定,构成操纵证券市场行为。

因此,对蓝海思通没收违法所得513.7万元,并处以1227.4万元罚款;对直接负责的主管人员苏思通给予警告,并处以30万元罚款。

操控5只个股亏多赚少

处罚决定书显示,蓝海思通通过兴业国际信托有限公司-耀汇金1号资产集合资金信托计划(1)期及兴业国际信托有限公司-耀汇金1号资产集合资金信托计划(3)期(以下简称“耀汇金1期3期”)账户,利用资金优势,通过连续交易、对倒、尾盘拉抬等方式影响“云煤能源”、“西藏旅游”、“恒源煤电”、“西宁特钢”、“新钢股份”等5只股票价格和交易量。

1,交易“云煤能源”情况:亏近3000万元

2015年9月18日至10月9日11个交易日期间,苏思通利用“耀汇金1期3期”账户,在8个交易日累计买入“云煤能源”5824.5万股,成交金额3.8亿元,累计卖出“云煤能源”5824.5万股,成交金额3.54元,亏损2786.95万元。

据调查,苏思通利用资金优势,采用持续高价申买、对倒等方式,拉抬“云煤能源”股价,并在拉抬后立即反向卖出,影响了“云煤能源”股价和交易量。

例如:9月18日14:10:12-14:59:59,耀汇金1期3期连续以远高于市价的价格(部分为涨停价)持续买入“云煤能源”,累计申买2042.74万股,占市场申报量的40.51%,成交1899.5万股,占市场成交量的50.69%,股票全天涨幅为8.93%,最高至涨停,当天上证指数涨幅为0.38%,全天交易量占比为30.4%。

2,交易“西藏旅游”情况:盈利394.6万元

2015年7月15日至7月17日3个交易日内,耀汇金1期3期在3个交易日累计买入“西藏旅游”474.5万股,成交金额7488.2万元,累计卖出“西藏旅游”474.5万股,成交金额7895.9万元,截至7月17日,耀汇金1期3期期末持有“西藏旅游”股票172股,盈利394.6万元。

据调查,苏思通利用资金优势,采用持续高价申买的方式,拉抬“西藏旅游”股价,影响了“西藏旅游”股价和交易量。

例如:7月15日10:53:00-11:08:19开始分5笔以涨停价16.26元申买“西藏旅游”,累计申买240万股,占市场申报量的61.01%,成交140万股,占市场成交量的54.43%,期间股票振幅5.41%,全天涨幅4.13%,最高至涨停,当天上证指数涨幅为-3.03%。

3,交易“恒源煤电”情况:亏损115.1万元

2015年9月28日14:58:38-14:59:40,耀汇金1期3期以远高于市价的价格分6笔申买“恒源煤电”300万股,占市场申报量的74.88%,全部成交,占市场成交量的93.71%,成交金额2049.2万元,买入均价6.83元/股,期间股票最大涨幅为8.44%,当天收盘价为6.93元/股,全天股价涨幅为2.21%,当天上证指数涨幅为0.27%。

拉抬后一个交易日9月29日,“恒源煤电”开盘价6.5元/股,开盘涨幅为-6.2%,10:52:09-14:23:30,耀汇金1期3期卖出“恒源煤电”469.2万股,成交金额2949.8万元,成交均价6.29元/股,亏损115.1万元。

4,交易“西宁特钢”情况:盈利95.3万元

2015年9月30日14:58:10-14:59:57,耀汇金1期3期以远高于市价的价格分13笔申买“西宁特钢”331.7万股,占市场申报量的85.87%,成交245.5万股,占市场成交量的88.25%,成交金额1252.9万元,买入均价5.1元/股,期间最大涨幅为5.76%,当天收盘价为5.12元/股,全天股价涨幅为5.79%,当天上证指数涨幅为0.48%。

拉抬后一个交易日10月8日,“西宁特钢”开盘价5.14元/股,开盘涨幅为0.39%,09:34:33-10:21:01,耀汇金1期3期卖出“西宁特钢”1404.8万股,成交金额7033.4万元,成交均价5.01元/股,盈利95.3万元。

5,交易“新钢股份”情况:盈利23.8万元

2015年9月30日14:53:31-14:58:21,耀汇金1期3期以远高于市价的价格分27笔申买“新钢股份”610.2万股,占市场申报量的79.27%,成交526.1万股,占市场成交量的88.14%,成交金额2875.9万元,买入均价5.47元/股,期间股票最大涨幅为6.5%,当天收盘价为5.45元/股,全天股价涨幅为7.28%,当天上证指数涨幅为0.48%。

拉抬后一个交易日10月8日,“新钢股份”开盘价5.5元/股,开盘涨幅为0.92%,09:30:16-14:54:20耀汇金1期3期卖出“新钢股份”2400.1万股,成交金额1.27亿元,成交均价5.29元/股,盈利23.8万元。

曾为2016年私募冠军

苏思通因为2016年的业绩而名声大噪。据朝阳永续公布的2016年私募基金收益排行榜,位居榜首的“蓝海一号”产品在2016年累计收益率达到180.92%,甩开第二名75个百分点。当年上证综指和深证成指在分别累计下跌12.31%和19.64%。

“蓝海一号”,属于一家叫作北京蓝海韬略资本运营中心(有限合伙)的私募机构。蓝海韬略成立于2013年6月9日,在基金业协会的登记备案时间是2015年6月5日,法定代表人和总经理是苏思通,而他也正是“蓝海一号”产品的基金经理。

据公开资料显示,苏思通是一位“80后”,当时任中国蓝海金融控股有限公司董事长、投资决策委员会主任委员,曾先后任职于北京城建集团、新时代证券,以出手犀利而闻名,市场人称“快刀八郎”。

苏思通的投资手法,在微博上有所透露,快进快出是其中的一种。

2016年5月,他发微博说:“我们的投资逻辑:要不牛逼的不要不要的,我们长期持有,拿到控制人两鬓斑白都不走,要不烂的不行不行的,做二股东,大股东要不翻盘,要不滚蛋;手法上:要不陪着大股东海枯石烂,要不五天内走人……”

不过,私募圈鲜有常胜将军,自2017年开始,蓝海韬略旗下产品频频爆出业绩不佳。截至12月21日,蓝海韬略旗下11只可取得数据的产品中已有6只清盘,5只正在运行的产品中仅有蓝海一号表现相对较好,累计收益率74.04%,2018年收益率-0.53%。在2018年整体市场表现较差的背景下,其余几只产品回撤明显,蓝海五号的回撤已近30%。

2018年5月14日,东晶电子的公告更揭开了苏思通的债务危机。公告显示,苏思通卷入一起民间借贷诉讼,牵连东晶电子1.68亿元的账户资金被强制冻结。截至6月2日,苏思通在非金融机构及个人的债务本金余额共计7571.46万元,年化利率为10%-15%。其中,苏思通与鹰虹投资的原债务本金总额高达2.01亿元,后以其持有的蓝海投控财产份额转让抵偿了1.71亿元,余2971.46万元债款。苏思通表示,其将继续通过出售持有的部分企业股权(不含蓝海投控和思通卓志)来筹集资金偿还债务。

同年10月23日,因违反内控管理制度,导致原实控人苏思通违规对其个人借款提供担保,东晶电子及苏思通分别受到浙江证监局警示决定。

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